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Gesetzesdekret 231/2001
"Sie sind nicht nur für das verantwortlich, was Sie sagen, sondern auch für das, was Sie nicht sagen" (M. Luther King).
Die Umsetzung eines Organisations-, Verwaltungs- und Kontrollmodells (MOGC) gemäß Gesetzesdekret 231/2001 ist für eine Organisation aus mehreren Gründen von wesentlicher Bedeutung. Das Dekret führt die verwaltungsrechtliche Haftung juristischer Personen für bestimmte Verstöße ein, und ein wirksames MOGC kann das Risiko solcher Verstöße verringern und die Organisation vor schweren Sanktionen schützen, einschließlich Geldstrafen und in einigen Fällen der Schließung des Unternehmens. Darüber hinaus kann die Organisation durch die Einführung eines Modells 231 ihr Engagement für Rechtmäßigkeit und Ethik unter Beweis stellen und eine Kultur der Rechtstreue schaffen, die den Ruf des Unternehmens und das Vertrauen von Kunden, Partnern und Interessengruppen stärken kann. Ein gut strukturiertes Modell bietet klare interne Verfahren, die die Aufdeckung und das Management von unrechtmäßigem Verhalten erleichtern und dazu beitragen, Betrug und Unterschlagung zu verhindern.
Die Umsetzung eines Modells bietet den Organisationen einen wichtigen Rechtsschutz, da es nachweist, dass geeignete Maßnahmen zur Verhinderung rechtswidriger Handlungen ergriffen wurden, wodurch es für die Behörden schwieriger wird, die Haftung der Organisation anzufechten.
Stellen Sie sich vor, Sie wären in der Lage, alle Unternehmensaktivitäten präventiv abzubilden, um festzustellen, wo potenzielle rechtliche Risiken entstehen könnten. Die Einführung einer OKM 231 hilft, Straftaten wie Korruption oder Betrug zu verhindern, die schwerwiegende rechtliche und rufschädigende Auswirkungen haben können. Eine wirksame OKM kann das Unternehmen von der direkten Haftung befreien oder sie zumindest abschwächen und dazu beitragen, die Unternehmensführung zu stärken, eine Kultur der Transparenz und Integrität zu fördern und das Vertrauen von Kunden, Partnern und Dritten in das Unternehmen zu erhöhen.
Ein Organisationsmodell ist eine Investition, die den Wert des Unternehmens langfristig steigert.
Wir sind super organisiert und wissen, wo wir anfangen und wie wir ankommen!
Analyse der gefährdeten Tätigkeiten
Identifizierung von Unternehmensbereichen und -tätigkeiten, in denen Straftaten vorkommen könnten.
Protokolle zur Prävention
Entwicklung von Verfahren und Protokollen für den Umgang mit und die Prävention von ermittelten Risiken.
Ethik-Kodex
Definition der ethischen Grundsätze und Verhaltensregeln, an die sich das Unternehmen halten will und die als Leitfaden für das unternehmerische Verhalten dienen.
Disziplinarverfahren
Einführung eines Sanktionssystems, um die Einhaltung der im Modell vorgesehenen Maßnahmen zu gewährleisten.
Aufsichtsorgan (OdV)
Ernennung eines mit autonomen Initiativ- und Kontrollbefugnissen ausgestatteten Organs, das für die Überwachung des Funktionierens und der Einhaltung des Modells zuständig ist.
Schulungs- und Informationsmaßnahmen
Gezielte Programme zur Sensibilisierung und Schulung des Personals in Bezug auf den Inhalt des Modells und die Grundsätze des Gesetzesdekrets 231/2001.
Audit und kontinuierliche Überwachung
Systeme zur Überwachung und ständigen Überprüfung des Modells, um seine Wirksamkeit und Angemessenheit im Laufe der Zeit sicherzustellen.
Straftaten gegen die öffentliche Verwaltung: Anwendungsbereich des Gesetzesdekrets 231/2001 et seq.
Jüngste regulatorische Eingriffe haben bedeutende Änderungen in der Regulierung von Straftaten gegen die öffentliche Verwaltung eingeführt, die sich auf die Haftung von Unternehmen gemäß Gesetzesdekret 231/2001 auswirken. Diese Änderungen erfordern eine rechtzeitige Anpassung der Organisations-, Management- und Kontrollmodelle für Unternehmen, die diesen Risiken ausgesetzt sind.
Die Straftaten gegen die öffentliche Verwaltung, die in den Artikeln 24 und 25 des Gesetzesdekrets 231 aus dem Jahr 2001 vorgesehen sind, „bilden den ursprünglichen Kern des Katalogs der Straftaten, die die verwaltungsrechtliche Haftung des Unternehmens begründen können, und stellen die historische Matrix für die Einführung dieser Form der Haftung in unserem Rechtssystem dar. Es ist bekannt, dass das Gesetzesdekret Nr. 231 eingeführt wurde, um die von Italien auf supranationaler Ebene eingegangenen Verpflichtungen zur Bekämpfung der Korruption und der Formen der Unternehmenskriminalität, die im Zusammenhang mit den Beziehungen zur EV auftreten, umzusetzen.
Quelle: Assonime
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