Vorbeugung der Geldwäsche
Eine korrekte Umsetzung der Geldwäschebekämpfung ist nicht nur gesetzliche Pflicht, sondern auch ein strategischer Schutz- und Werthebel für Kanzleien und deren Mandanten.
Für Berufsgruppen wie Notare, Lohn- und Gehaltsberater, Steuerberater, Wirtschaftsprüfer und Rechtsanwälte werden die Vorschriften zur Geldwäschebekämpfung zunehmend komplexer, dynamisch und mit zahlreichen formellen Pflichten belegt: Sorgfaltspflichten, Risikobewertung, Datenaufbewahrung und Verdachtsmeldungen. Ohne klare Methodik und praxisnahe Instrumente droht die Geldwäscheprävention zu einer bürokratischen Belastung zu werden – mit möglichen Sanktionen, Zeitverlust und operativer Unsicherheit.
Bußgelder in der Regel von 2.000 bis 50.000 Euro
Hauptsächliche formelle und materielle Verstöße
Unterlassene oder mangelhafte Durchführung der Sorgfaltspflichten bei der Kundenprüfung
Erhebung nur einiger Daten, unvollständige Identifizierung, mangelhafte Durchführung der Sorgfaltspflichten, fehlende Feststellung des wirtschaftlich Berechtigten und Ausbleiben einer Risikoprofilierung in relevanten Fällen
Fehlende Aufbewahrung von Daten und Unterlagen
Verwaltung und Aufbewahrung von Dokumenten, Registern und Informationen entsprechend den geltenden Geldwäschevorschriften (einschließlich Stellungnahmen der UIF)
Segnalazione di Operazioni Sospette (SOS)
Unterlassene Meldung bei begründetem Verdacht auf Geldwäsche oder Terrorismusfinanzierung
Organisations- und Kontrollpflichten
Fehlende interne Verfahren, fehlende Benennung des Verantwortlichen für die Geldwäschepräventionsfunktion und fehlende angemessene Risikobewertung
AML-Schulung
Durchführung jährlicher Schulungen für Mitarbeitende und Berufsangehörige gemäß den geltenden rechtlichen Vorschriften
Wie kann Himmel Advisors Ihnen helfen?
Assessment
Erstgespräche zur Implementierung der Plattform sowie zur Handhabung der AML ‑Funktionen (von der Stammdatenerfassung bis zur Fallbearbeitung)
Setting
Festlegung und Implementierung
der erforderlichen Verfahren und Kontrollen – interne Schulung des gesamten zuständigen Personals sowie der Berufsangehörigen
Schulung
Spezifische Schulungsprogramme zur Geldwäscheprävention für Berufsangehörige und Kanzleipersonal, konzipiert, um gesetzliche Pflichten in klare und einfache Verfahren zu überführen
Überwachung
Die Organisation
wird bei der Betreuung der ersten Mandanten auf der genutzten AML‑Plattform unterstützt
Compliance
Implementierung des AML‑Modells und Prüfung der neu eingeführten Vorschriften und Verfahren, wobei Sensibilität und Koordination zwischen den Berufsangehörigen und dem internen Team gewahrt bleiben
Auditing
Ständige Überprüfung der Funktionsfähigkeit des Modells und Eingreifen bei Auffälligkeiten. Jährliche Berichterstattung zur Überprüfung des Anpassungsstandes des AML‑Modells
Laden Sie unsere Broschüre zum Thema Geldwäschebekämpfung herunter (Version 01 · 2026)
Um mehr über unsere Dienstleistungen im Bereich der Geldwäschebekämpfung zu erfahren, laden Sie bitte unsere Unternehmensbroschüre herunter. Darin finden Sie alle notwendigen Informationen, um zu verstehen, wie wir Ihr Unternehmen bei der Einhaltung der geltenden Vorschriften unterstützen können.
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